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新增 CRA

欲新增一個 CRA，請遵循以下步驟。

New Business​

  1. 登入閣下的 iComply 帳戶，在左側導航欄中選擇「Risk Assessment」>「New CRA」。
  2. 確保您已經完成了 CRA 的準備工作。如果您還沒有完成，請參見 CRA 準備工作。
  3. 填寫 CRA 的基本資料。

  • General：包括 CRA 的日期和報告人的信息。
    其中，報告人需要有 TR License。如果閣下在帳號設置中已設定過 TR License，會自動套用。
    如需設置，請點擊右上角頭像，在下拉菜單中選擇「Settings」，然後在「Profile」的 Personal Information 中 License 欄位選擇 TR License 並填寫相關資料。可參考下方圖片：

  • Company Information：包括閣下公司的信息，一般無需修改。
  • Key Persons：包括進行 CRA 的關鍵人員的姓名和職位。
    如果閣下在帳號設置中已設定過 Key Persons，會自動套用，但閣下仍可在此新增關鍵人員。
    如需設置，請點擊右上角頭像，在下拉菜單中選擇「Settings」，然後在「Profile」的 Key Persons 中填寫相關資料。可參考下方圖片：

  • Remarks：CRA 的備註信息。

Basic Client Information​

  1. 填寫客戶的基本資料。
    如果閣下通過 AML 的「Perform CRA」功能開展 CRA，會套用客戶的基本資料。

  1. 點擊 Start Risk Assessment 按鈕，確認將要消耗的 CRA token 數量，然後點擊 Continue 開始 CRA。

Customer Due Diligence​

  1. 填寫客戶的盡職調查資料。

評估結果​

  1. 填寫完成後，顯示客戶的 CRA 分數和風險評估結果。

上方按鈕：

  • Download Report：下載 CRA 報告。
  • View AML Result：如果該客戶的 CRA 是通過 AML 的「Perform CRA」功能開展的，則可以跳轉到該客戶的 AML 詳情。

標籤頁：

  • General：顯示 CRA 的結果匯總。
  • Client：顯示客戶的基本資料。
  • CDD：顯示客戶的盡職調查資料。
  • SDD：顯示客戶的 SDD (Simplified Due Diligence，簡化盡職調查) 資料。
  • Checklist：指示下一步的行動。

General 頁的版塊：

  • General Information：顯示 CRA 的基本資料。
  • Result：可視化 CRA 的結果及各項指標的分數。
  • Review by Senior Management：顯示 CRA 的審核狀態，包括審核人員的姓名、審核時間和決定。
  • Remarks：顯示 CRA 的備註信息。

CRA 的審核狀態包括四種，按風險等級從低到高分別為：

  • Simplified Due Diligence (SDD)
  • Customer Due Diligence (CDD)
  • Enhanced Due Diligence (EDD)
  • Rejected
  1. 在 CRA 完成後，可通過「Risk Assessment」>「CRA History」查看 CRA 的歷史記錄。